交易權限開通條件

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交易權限開通條件

 
 
 
創業板

個人:

1)資產要求:無

2)交易經驗:交易經驗滿2年,2個工作日開通;不滿2年,5個工作日開通。

機構:

1)資產要求:無

2)交易經驗:無

 
 
 
股轉交易權限(新三板交易權限)

個人:

1)資產要求:

在簽署協議之日前,投資者本人名下最近10個轉讓日的日均金融資產500萬元人民幣以上。金融資產是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨及其他衍生產品等。

① 銀行出具的存款證明、資產證明以及公募基金出具的持有證明等由於無法核驗真偽,原則上不予承認。如客戶同意在營業部現場登錄器網上銀行、手機銀行由營業部工作人員現場拍照核驗,且核驗通過,上述證明可以作為有效證明,且上述證明必須現場核驗原件,不接受複印件;


② 客戶持有私募基金,如該私募基金投資方向為二級市場且在我司托管或者外包,該私募基金的持有證明可以作為有效證明;

③ 客戶持有的信托資產證明,由於我司無法核驗真偽,不作為有效證明;

④ 客戶出具的證券公司、期貨公司資產的持有證明,我司將通過外部券商期貨同業交流、新股申購額度測算,或者客戶通過網上交易客戶端現場展示等形式核驗真偽,如無法核驗真偽則不作為有效證明;


⑤ 其他資產,由於核驗真偽難度較大,我司暫不予接受。

2)交易經驗:

具有2年以上證券、基金、期貨投資經曆,或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經曆,或者具有證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司,以及經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人等金融機構的高級管理人員任職經曆;投資經驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在全國股份轉讓係統、上海證券交易所或深圳證券交易所發生首筆股票交易之日,基金的投資經曆應該為中高風險的基金投資經曆,任職經曆應提供可核驗的資格證書。

機構:

1)資產要求:實收資本或實收股本總額500萬元人民幣以上的法人機構;實繳出資總額500萬元人民幣以上的合夥企業。

2)交易經驗:無

特殊機構:

1)資產要求:無

2)交易經驗:無

 

 

港股通

個人:

1)資產要求:申請開通前20個交易日日均資產不低於人民幣50萬元,不包括融資融券交易融資買入的證券和融券賣出的資金。

其中開通港股通所需的資產計算方式為:

客戶資產=股票市值+公募基金淨值+債券市值+資產支持證券市值+資產管理計劃淨值+股票期權權利倉結算價值-股票期權義務倉結算價值+客戶交易結算資金+股票期權保證金賬戶內的交易結算資金+融資類業務淨資產+中國證監會及滬深交易所認定的其他證券資產和資金。

其中:

(1)“證券賬戶”內資產的具體類型和對應賬戶如下:

股票,包括A股、B股、優先股、通過港股通買入的港股,股轉係統掛牌股票(對應A股賬戶、B股賬戶、股轉係統賬戶);

公募基金份額(對應A股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶;不包括基金、證券公司及子公司自建TA賬戶等其他賬戶);

債券,僅包括交易所上市交易或掛牌轉讓的債券,不包括銀行間債券市場交易的債券(對應A股賬戶、封閉式基金賬戶);

資產支持證券,僅包括由中國結算公司登記托管的證券公司及其子公司、基金公司及其子公司發行的資產支持證券(對應A股賬戶、封閉式基金賬戶;不包括證券公司及其子公司、基金公司及其子公司自建TA賬戶、機構間私募產品報價與服務係統產品賬戶等其他賬戶);

資產管理計劃份額,僅包括由中國結算公司登記托管的證券公司及其子公司、基金公司及其子公司發行的資產管理計劃(對應A股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶;不包括證券公司及其子公司、基金公司及其子公司自建TA賬戶、機構間私募產品報價與服務係統產品賬戶等其他賬戶);

股票期權,包括在證券交易所掛牌交易的標準化合約(對應衍生品合約賬戶)。權利倉合約按照結算價計增資產,義務倉合約按照結算價計減資產;

(2)“資金賬戶”資產具體如下:

客戶交易結算資金賬戶內的交易結算資金;

股票期權保證金賬戶內的交易結算資金,包括義務倉對應的保證金;

計算各類融資類業務時,應按照淨資產計算,不包括融入的證券和資金。

2)交易經驗:無

機構:

1)資產要求:無

2)交易經驗:無

 

 

退市整理

個人:

1)資產要求:開通前20個交易日日均證券賬戶和資金賬戶內的資產(不含通過融資融券交易融入的證券和資金)在人民幣50萬元以上。

2)交易經驗:兩年以上的股票交易經曆。

機構:

1)資產要求:無

2)交易經驗:無

 

 

風險警示

個人:

1)資產要求:無

2)交易經驗:無

機構:

1)資產要求:無

2)交易經驗:無

 

 

債券合格投資者

個人:

1)資產要求:名下金融資產開通前20個交易日日均不低於人民幣500萬元,或者最近 3 年個人年均收入不低於 50 萬元(資產認定範圍同股轉交易權限開通要求)

2)交易經驗:具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經曆,或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經曆,或者具有證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司,以及經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人等金融機構的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。

機構:

1)資產要求:

普通機構同時符合下列條件:

① 最近 1 年末淨資產不低於 2000 萬元;

② 最近 1 年末金融資產不低於 1000 萬元;

③ 具有 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經曆。

2)交易經驗:無

特殊機構:

1)資產要求:無

2)交易經驗:無

 

 

債券質押式協議回購

機構上海:

1)資產要求:

普通機構同時符合下列條件:

① 最近 1 年末淨資產不低於 2000 萬元;

② 最近 1 年末金融資產不低於 1000 萬元;

③ 具有 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經曆。

2)交易經驗:無

機構深圳:

1)資產要求:

普通機構同時符合下列條件:

① 最近 1 年末淨資產不低於 2000 萬元;

② 最近 1 年末金融資產不低於 1000 萬元;

③ 具有 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經曆。

2)交易經驗:無

 

 

回購融資

機構:

1)資產要求:

普通機構同時符合下列條件:

① 最近 1 年末淨資產不低於 2000 萬元;

② 最近 1 年末金融資產不低於 1000 萬元;

③ 具有 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經曆。

2)交易經驗:無

 

 

期權

個人:

1)資產要求:申請開戶前20個交易日日均托管在券商的證券市值與資金賬戶可用餘額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金),合計不低於人民幣50萬元。

2)交易經驗:在我司或其他期權經營機構開戶合計滿六個月;具備我司或其他公司融資融券業務參與資格或者金融期貨交易經曆;期權模擬交易經曆。

機構:

1)資產要求:上一季末淨資產不低於人民幣100萬元;申請開戶前20個交易日日均托管在券商的證券市值與資金賬戶可用餘額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金),合計不低於人民幣100萬元。

2)交易經驗:相關業務人員需具有與三級期權交易權限相對應的模擬交易經曆。

特殊機構:

1)資產要求:無

2)交易經驗:無

 

 

分級基金

個人及一般機構:

1)資產要求:申請權限開通前20個交易日其名下日均證券類資產不低於人民幣30萬元。

證券類資產,包括以該投資者名義開立的證券賬戶及資金賬戶內的資產,不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券(資產統計認定的範圍同港股通)。具體的計算方式為:

證券資產=A股證券流通股市值+人民幣資金賬戶餘額+B股證券市值(按當前人民幣中間價換算)+外幣資金餘額(按當前人民幣中間價換算)+債券市值+債券逆回購市值+中登基金市值(含現金管家)+(融資融券當前資產總額-融資融券當前負債總額)+港股通股票市值-[股票質押未購回初始交易金額+購回利率*購回期限/365-已付金額]

2)交易經驗:無

特殊機構:

1)資產要求:無

2)交易經驗:無

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